AML und internationale Sanktionen
Aktualisierte Informationen für die Website von VERDANT EUROPE.
Fassung vom 19. Oktober 2026
Erklärung für direkte VERDT-small-Käufe
Beim direkten Erwerb eigener VERDT des Emittenten bestätigt der Käufer die rechtmäßige Mittelherkunft und den Kauf im eigenen Namen und auf eigene Rechnung. Ein Vertreter bestätigt seine Befugnis, für den im Vertrag bezeichneten Käufer zu handeln. Die Erklärung ist Bestandteil von Bestellung und Kaufvertrag. Ihr genauer Wortlaut und der Annahmenachweis werden aufbewahrt. Sie ist eine vertragliche Präventionsmaßnahme. Zahlungsanbieter oder Banken können eigene Identifizierungsanforderungen anwenden.
Zweck der AML- und Sanktionsmaßnahmen
Die Maßnahmen sollen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Verstöße gegen internationale Sanktionen verhindern. Gesetzliche Pflichten hängen von konkreter Gesellschaft, Tätigkeit, Transaktion und Rechtsordnung ab. Diese Übersicht bestätigt keine Zulassung oder Beaufsichtigung von LTD.
Identifizierung von Kunden und Vertretern
Vor einer Geschäftsbeziehung oder Transaktion kann die jeweilige verpflichtete Stelle die Identifizierung natürlicher oder juristischer Personen, die Prüfung der Vertretungsbefugnis und die Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten verlangen. Die Prüfung muss geltendem Recht entsprechen. Eine gewöhnliche E-Mail, ein Kontaktformular oder eine Kaufanfrage ersetzen die Identifizierung nicht.
Sorgfaltsprüfung und Mittelherkunft
Abhängig vom Risiko umfassen Prüfungen Zweck und Art der Beziehung, Mittelherkunft, wirtschaftlich Berechtigte und mögliche politische Exponiertheit. Nachweise können angefordert werden. Die Überwachung kann während der Geschäftsbeziehung fortgesetzt werden. Einschlägige Sanktionslisten und Risikofaktoren werden ebenfalls geprüft.
Nichterfüllung von Anforderungen und gesetzliche Verfahren
Eine Transaktion oder Geschäftsbeziehung kann nicht durchgeführt werden, wenn erforderliche Prüfungen oder gesetzliche Voraussetzungen nicht erfüllt werden können. Verdachtsmeldungen richten sich nach anwendbarem Recht und Vertraulichkeitspflichten. Diese Website bietet keine Anleitung zur Umgehung von Kontrollen.
Sichere Dokumentenübermittlung
Senden Sie keine Ausweisdokumente oder Mittelherkunftsnachweise über das gewöhnliche Kontaktformular. Kontaktieren Sie zunächst den zuständigen Mitarbeiter und fordern Sie den genehmigten Übermittlungsweg an. Unterlagen werden nur im erforderlichen Umfang verarbeitet und für die gesetzlich vorgeschriebene Dauer aufbewahrt.
Bestehende interne LTD-Richtlinie
Unter Dokumente bleibt die vollständige ursprüngliche LTD-Richtlinie Nr. 1/2025 mit Wirkung ab 1. Juli 2025 einschließlich Anlagen erhalten. Sie enthält interne Verfahren und Rechtsverweise entsprechend dem damaligen Modell. Die Überarbeitung für VERDT und die Aufgabenverteilung zwischen LTD, Fonds und APF Malta erfordern eine gesonderte Genehmigung. Diese mehrsprachige Übersicht ersetzt sie nicht.
Frühere Unterlagen zum Herunterladen
Identitätsprüfung bei VERDT small
Für tschechische und internationale Kunden ist dasselbe Verfahren vorgesehen: Personalausweis oder Reisepass und Lebenderkennung über die sichere Oberfläche des Anbieters, ohne BankID. Die Prüfung umfasst Sanktionen, PEP und zusammenhängende Bestellungen. Unterschrift und Zahlung werden erst nach Freigabe verfügbar. Unklare Fälle werden vor der Zahlung individuell geklärt.
Der KYC-Dienst ist noch nicht angebunden. Echte Dokumente, Selfies und Zahlungen werden derzeit nicht angenommen. Vor der Aktivierung ergänzen wir den Anbieter, Datenempfänger, Rechtsgrundlagen, Aufbewahrungsfristen und gegebenenfalls Regelungen für internationale Datenübermittlungen. Die Datenschutzpflichten von LTD werden separat beurteilt. Bei Medium und Large erfolgt KYC im vorvertraglichen Gespräch. Der Fonds verwaltet KYC/AML und Datenschutz selbst.
Senden Sie Ausweisdokumente weder per E-Mail noch über das Kontaktformular. Die Identitätsverarbeitung wird von einer freiwilligen Marketingeinwilligung getrennt.